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国盛期货南昌营业部被采取责令改正措施:因存在不相容岗位未分离情形

  财经6月11日讯 今日,江西证监局公布相关行政监管措施,经查,国盛期货有限责任公司南昌营业部(简称“国盛期货南昌营业部”存在以下违规事项:营业部存在中后台人员从事客户开发工作,不相容岗位未分离情形。

  江西证监局表示,国盛期货南昌营业部上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令**55号第五十条**款、第五十六条的规定。

  江西证监局根据《期货公司监督管理办法》(证监会令**55号**百零九条,决定对国盛期货南昌营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,现责令国盛期货南昌营业部在收到本决定书之日起30日内予以改正。

  江西证监局要求,国盛期货南昌营业部应按照相关法律、行政法规和**证监会规定的要求落实整改,并在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交整改情况报告。


  公开资料显示,国盛期货成立于1995年,是**较早开展期货业务的专业期货公司之一。公司注册资本金5.976亿元,总部位于上海,拥有****期货交易所的会员席位。2022年10月,在江西省委、省政府的高位推动下,江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控(股票代码:002670,国盛期货控股股东国盛证券成为江西省属**券商。国盛期货在上海、杭州、宁波、郑州、鞍山、南昌等地设立分支机构,同时依托国盛证券遍布**各地的营业网点,形成覆盖**的IB服务网络,全方位拓展金融期货和商品期货经纪业务以及其他业务。

张紫祎