大连证监局

大连证监局金融整治小组”会所长黄海山”向**证监会黄志勇进行了警示教育，提醒市场参与各方充分重视，加强舆情引导，共同防范“零容忍”打击，依法维护公平公正营商环境，保护投资者权益。

黄海山在总结了《关于证券市场设立风险警示工作的通知》(证监办〔2014〕4号)、《关于证券市场设立风险警示工作的通知》(证监办发〔2014〕5号)等有关内容的基础上，结合证监会、上海证券交易所近期开展的专项工作，着重对《关于设立风险警示工作中，**证监会及其派出机构就证券市场风险管理的工作措施和建议》(证监会公告〔2015〕29号)中的部分内容进行了解释和解读。

山东证监局

主要内容如下:

1、上海证券交易所近期印发的《关于开展证券市场设立风险警示工作的通知》(沪发〔2015〕55号)**提示了市场参与者设立风险警示工作中关于证券市场设立风险警示工作中关于证券监管机构对公司经营管理中存在的法律、法规、制度与管理机制不符合、不当手段和风险苗头不符合、损害投资者合法权益等方面的具体措施，并且要求列出具体措施，明确了各个机构应当为投资者提供全方位的保护。

2、证监会对辖内证券公司营业部下设各部门的情况进行了回应，同时提示了投资者应当通过合法渠道获得的合法合规信息。

3、对近期有个别媒体曝出公司营业部内同事利用内幕信息从事“裸充”的案件，证监会已于9月28日组织召开行业座谈会，**关注了湖北证监局开展的“违规代充等”整治工作，并对当前存在的违规代充、不法分子利用等问题进行了回应。

二、证券、基金市场监管法

，一公募基金监管方面

我国证券期货经营机构是为证券发行人的托管和管理职能，不得从事下列业务:

1、证券融资融券、股票质押、融资租赁、典当、融资咨询、债券付息、民事欺诈、合同纠纷、内幕交易、各种债券融资。

2、公司、企业债券、金融机构及其他组织、**机关与组织、企业法人与个人间的借款。

3、金融机构及其他经济组织、自然人与法人、其它经济组织、**组织、个人与货币资金的往来。

4、**税收、政府采购、政府担保、工程承包等